Pedir y recibir información de una compañía sobre la historia de la persona que maneje su cuenta, así como información sobre la compañía misma.
Recibir información completa sobre los riesgos, obligaciones y costos de cualquier inversión antes de invertir.
Recibir recomendaciones que sean consistentes con sus necesidades financieras y sus objetivos de inversión.
Recibir una copia completa de todos los formularios de cuenta y los acuerdos entre las partes involucradas.
Recibir estados de cuenta que sean correctos y entendibles.
Entender los términos y las condiciones de las transacciones que usted asuma.
Tener acceso a sus fondos de cuenta de una manera oportuna y recibir información sobre cualquier restricción o limitación de acceso a su cuenta.
Conversar sobre los problemas de cuenta con el gerente de la sucursal o con el departamento de reglamentación u observancia (en inglés "compliance department") y recibir consideración y atención rápida a sus preguntas.
Recibir información completa sobre comisiones, costos de venta, costos de mantenimiento o de servicio, costos de transacción o redención y multas.
Ponerse en contacto con la Comisión de Inversiones del Estado de Texas para: verificar el empleo y el historial disciplinario de un agente de ventas o compañía que venda acciones; saber si está permitido vender la inversión; o para presentar una queja.
