Descubre su Profesional de la Inversión

Descubre si su Distribuidor de Seguridades o Agente esta Registrado

El link debajo le llevará al FINRAR Public Disclosure Program. Por favor nota que el link enlace con un sito in Inglés.

Este programa contiene la información sobre el registro y el acceso para los distribuidores de seguridades y sus agentes. La información presentada se basa en la información del sistema de WEBCRD, un sistema de datos común del registro usado por el SEC, los Reguladores de las Seguridades del Estado y FINRA. La información en línea del FINRA Public Disclosure Program no contiene toda la información del acceso. Si usted desea obtener más información o si usted no puede encontrar ningún expediente del registro en su distribuidor o agente de seguridades, por favor póngase en contacto con la División de Registros en (512) 305-8300, o manda un correo electrónico con su petición a records@ssb.state.tx.us.

Por favor siga esta link al FINRA Public Disclosure System.

Descubre si su Consejero de Inversión esta Registrado

El link debajo le llevará al Investment Adviser Registration Depository System (IARD) vía las seguridades e intercambia Web page.

El sistema de IARD es un proyecto común entre el SEC, los Reguladores de las Seguridades del Estado y el FINRA. El sistema de IARD solamente contiene la información de la parte I de la forma del ADV según entrado por la firma consultiva. Para obtener el acceso de los servicios del consejero, los clientes deben solicitar una copia de la parte II de la forma del ADV o el documento de acceso de consejero del consejero.

El SISTEM DE IARD DEMOSTRARÁ SOLAMENTE LA INFORMACIÓN SOBRE LAS FIRMAS CONSULTIVAS Si usted desea comprobar en el registro de un representante individual del consejero de inversión o no puede encontrar ningún expediente de su consejero, por favor póngase en contacto con la División de Registros en (512) 305-8332, o manda un correo electrónico con su petición a records@ssb.state.tx.us.

Por favor siga esta link al IARD.